el procedimiento auditado es el de contratación de personal, al ser una institución educativa se trabaja por semestres y el tiempo de conservación es precisamente de 6 meses; para el presente semestre no se llevaron a cabo contrataciones de...

Buenas tardes, Entiendo que el tiempo de conservación de registros es definido por el usuario de acuerdo a la naturaleza del propio registro. Entonces, si llevo a cabo una auditoría y no se cuentan con registros pues su tiempo de conservac...

Sí es posible revisar los registros, precisamente para asegurarse que se cuenta con la evidencia objetiva de la aplicación correcta del procedimiento; sin embargo, usted pregunta si se pueden solicitar con antelación, a lo que respondieron ...

Estamos trabajando en ello, y lo que hicimos fue realizar el análisis de causa raíz de cada indicador y realizar la identificación y evaluación de estos riesgos, para definir acciones y controles y darles seguimiento. En el caso de la no ...

En efecto, utilicé la palabra justificar para darme a entender de una forma mas sencilla, según mi criterio. Entonces, como sabemos, a toda no conformidad corresponde acción correctiva. Mi duda es, si en este caso, al no haberse alcanzado ...

Pero entonces.. el incumplimiento de los indicadores podría "justificarlo" a través de una acción correctiva de gestión de riesgos, redactando la no conformidad de tal forma que refleje que los incumplimientos fueron generados al no contar ...

Buenos días Acudo a ustedes para que puedan orientarme en lo siguiente: Debido a la contingencia tuvimos que detener algunas actividades dentro de la institución, -trabajo en una escuela de tipo superior- por lo que al cerrar el semestre a...

Muchas gracias, entonces si yo realizo dos revisiones al año, una por semestre, pueden aplicar la encuesta de ambiente de forma anual y, en la revisión que no tenga informe de ambiente únicamente incluyo una notificación de la persona corre...

Buenas noches a todos, Estoy programando una revisión por dirección; sin embargo, en el punto de desempeño de los procesos y conformidad del servicio, presento el informe de ambiente de trabajo y el informe de salidas no conformes. Mi pr...

Dentro de la norma no hay un requisito que obligue a difundir los resultados de revisión por dirección, sin embargo al ser un requisito definido en dicho procedimiento se incumple con el 9.3. Para la redacción de la no conformidad ¿se pone ...

Perdón, estoy elaborando las notas de auditoría, pero me surje la duda. En cuanto a estas no conformidades ¿qué requisito de la norma se incumple? ¿Sería el 8.2.3.1?

Muchísimas gracias por su apoyo, ya me quedó un poco más claro el panorama

Buenas tardes, En este caso tenía claro que era una no conformidad, sin embargo por el grado de impacto dudaba si es necesario hacer un análisis de causa raíz y acción correctiva como tal y si sólo con una corrección es suficiente. En la ...

muy bien, entiendo lo que debo hacer. Muchas gracias por su apoyo!

Muy bien, entonces en este caso dejo las no conformidades, se aplican las correcciones y puedo tener evidencia de ello como minuta y modificación del procedimiento, aunque no realicemos una solicitud de acción correctiva? O es preferible r...

En este caso, ¿tendría que dejarlas como no conformidades dentro de la auditoría y realizar acciones correctivas? Esque el ultimo auditor externo me observó el procedimiento de AC y me indicó que forzosamente tengo que realizar correccione...

Buenas noches, Estamos llevando a cabo la auditoría interna dentro de mi Instituto, pero me surgieron dos dudas y quisiera que me apoyaran: *en el procedimiento de revisión por dirección está especificado un requisito que indica que "Es r...

Entonces... Mantengo vigentes los dos formatos y especifico el uso de cada uno, ¿cierto?

Buenas tardes, Acudo a ustedes para que me orienten acerca de un problema que se me presenta respecto a la información documentada. Resulta que tengo un procedimiento que implica llevar un seguimiento a las practicas profesionales de los es...

Buenas tardes, Gracias por su respuesta, le envié correo con la solicitud de información. Quedo a la espera de su respuesta