Foro: Versión ISO 9001 de 2015

Análisis DAFO y Gestión de Riesgos

  • luisatero
    • 16/01/18 18:22
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    • Posts: 15
    (2/0)
    Buenas tardes,
    Quería compartir la metodología que estoy utilizando para la gestión de riesgos, y me gustaría saber vuestra opinión, y si cumpliría con lo exigido en la Norma ISO 9001:2015:

    > Identificación de riesgos: realizo un Análisis DAFO para el análisis del contexto interno y externo, y de ahí tomo las Debilidades y Amenazas como riesgo negativo y las Oportunidades como riesgo positivo. Las fortalezas las utilizo como estrategia para "atacar" los riesgos negativos. Asocio cada aspecto con los procesos de mi organización.

    > Análisis y Evaluación de riesgo: evalúo cada aspecto multiplicando Impacto x Probabilidad. Ambos factores los valoro de 1 a 3 de la siguiente forma:
    IMPACTO
    •1- Bajo: el cliente no se ve afectado y/o sin consecuencias
    •2-Medio: el cliente puede quejarse, sin llegar a tener consecuencias económicas leves / ligero aumento de la satisfacción del cliente
    •3-Alto: Pérdida del cliente y/o consecuencias económicas elevadas / Aumento significativo de la satisfacción del cliente

    PROBABILIDAD
    •1- Baja: no ha ocurrido en el último año.
    •2- Media: ha ocurrido una vez en el último año.
    •3- Alta: ha ocurrido más de una vez en el último año-

    El resultado de multiplicar ambos factores sería el nivel de riesgo.

    > Toma de medidas: considero Nivel de Riesgo < 6 asumible, de forma que planifico acciones para abordar aquellos riesgos y oportunidades que son importantes, y que estén entre 6 y 9.

    > Seguimiento: realizo un seguimiento cuatrimestral de las medidas planificadas, y en la revisión del sistema por dirección evaluo la eficacia de dichas acciones, analizando de nuevo el contexto en el siguiente ciclo.

    ¿Sería correcto?
    Gracias!
  • ana
    • 16/01/18 19:02
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    (0/0)
    hola.
    es muy interesante. creo que utilizo el mismo método.....
  • QSYSMX
    • 17/01/18 6:01
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    (2/0)
    De inicio 4 puntos.
    La norma no dice que analices los riesgos del contexto (indirectamente podria coincidir).
    Dice en 6.1 ,que al planear tu sistema consideres contexto y partes y de ahi identifiques riesgos y oportunidades.
    El Foda usalo para definir el contexto.
    Por otro lado al impacto y probabilidad dale hasta 4 rangos, asi mas facil podrias ubicar valores mas reales.
  • David Saavedra Zárate
    • 18/01/18 4:33
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    (2/0)
    Es una manera de evaluar el riesgo y es válido totalmente, tiene sentido, solo te recomiendo que las oportunidades no lo consideres como riesgo positivo, si es positivo no cabe ahí el término riesgo, son oportunidades.

    Algunas oportunidades efectivamente pueden implicar un riesgo, es mejor extraer de cada oportunidad el riesgo que pueda haber si se decide tomar esa oportunidad.

    Espero haberme explicado.

    Buen trabajo.

    Saludos
    _________________

    Atentamente

    Ing. David Saavedra Zárate

    Consultor y Director

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  • Mirna Romero Esté
    • 1/02/18 13:41
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    (0/0)
    Muy buenos días

    En nuestro caso, hemos establecido una matriz de Riesgos y una matriz de oportunidades.

    En la Matriz de riesgos incluimos las amenzas resultados del contexto e incluimos los procesos relacionados en el mapa de procesos para analizar los riesgos de cada proceso. y en la matriz de oportunidades incluimos las oportunidades resultado del contexto y las oportunidades de cada proceso.

    Le dimos una ponderacion:

    Probabilidad:3-5-9
    Impacto :3-5-8

    la multiplicacion de ambos valores nos da una evaluacion y de acuerdo a ello clasificamos el riesgo:
    Bajo 12 a 20
    Moderado 24 a 36
    Importantes 40 a 54
    Crítico 60 a 72

    de acuerdo a estos resultados tomamos las opciones para abordar los riesgos:
    ASUMIR EL RIESGO
    REDUCIR EL RIESGO
    EVITAR EL RIESGO
    COMPARTIR O TRANSFERIR EL RIESGO
    las opciones puede ser una combinacion de una, dos o trs opciones

    luego establecimos las acciones para abordar esos riesgos, responsables y un cronograma de seguimiento.

    ya fuimos auditados con la ISO 9001:2015 y estamos certificados

    espero les sirva la información

    Saludos.-
    _________________
    MirnaR
  • David Saavedra Zárate
    • 1/02/18 13:49
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    Ese es un buen ejemplo. Gracias Mirna por compartir.

    Saludos
    _________________

    Atentamente

    Ing. David Saavedra Zárate

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  • Mirna Romero Esté
    • 1/02/18 13:57
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    • Yaracuy - Venezuela
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    Para las oportunidades, mantuvimos los mismos datos hasta la evaluación, luego incluimos un factor oportunidad:

    Bajo
    Moderado
    Importantes
    Muy importante

    determinamos las opciones de la oportunidad:

    Adopcion de nuevas prácticas
    Nuevos productos
    Nuevos mercados
    Nuevos Clientes
    Asociaciones
    Nuevas tecnologias
    de alli las acciones a implementar, responsables y el cronograma de seguimiento.

    Fue un trabajo arduo, en equipo, Pero muy bonito y satisfactorio.

    saludos espero les sirva la información
    _________________
    MirnaR