Foro: 6.2 Recursos Humanos

Duda sobre clausula a aplicar para levantar no conformidad en auditoria interna

  • SBlanco
    • 1/07/16 0:52
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    Hola buenas tardes, podrían apoyarme en aclarar que cláusula sería la más apropiada para levantar una no conformidad.
    El caso es el siguiente: se realizó una auditoria interna, el giro de la empresa es de ramo portuario (mercancías de comercio exterior)y algunos de los hallazgos fueron los siguientes:

    * No hay una revisión por parte del supervisor de operaciones ni por el controlador en la documentación de los contenedores que tienen IMO y traen mercancía peligrosa, únicamente se abre el contenedor sin tomar en cuenta el riesgo de peligrosidad.
    • Se colocaron mercancías juntas de 3 contenedores distintos, lo cual podría acarrear confusión al momento de la identificación y etiquetado. .
    • No se respetó el horario de salida, el personal se retiró 04:30 am, dejando inconclusa la generación de una tarja y envío de la misma por parte del departamento de planeación y pegado de etiquetas de identificación por parte de operaciones, aun cuando la salida del tercer turno de trabajo termina a las 05:30 am.
    • Registros incompletos y en algunos casos sin firmas que puedan ayudar a identificar quien fue la persona que generó y recibió dicho registro.

    podrian orientarme si puedo levar una no conformidad en general.
    de antemano agradezco la atención prestada.
    saludos
  • José Antonio Rivero
    • 1/07/16 10:32
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    Hola SBlanco,

    El comentario que te realizo, es solo una opinión personal, imagino que otros colegas pueden tener otras opiniones, y a nivel de No conformidades, por mucho que se intente que sea basada en la objetividad, siempre hay opiniones personales:

    - No hay una revisión por parte del supervisor de operaciones ni por el controlador en la documentación de los contenedores que tienen IMO y traen mercancía peligrosa, únicamente se abre el contenedor sin tomar en cuenta el riesgo de peligrosidad --> Sería una no conformidad, habría que conocer el sistema para ver cómo ubicarla, si se incumplen procedimientos, es una no conformidad por incumplimiento de procedimientos, si no está adecuadamente definidos los controles, iría enfocado a que no hay controles adecuados.

    - Se colocaron mercancías juntas de 3 contenedores distintos, lo cual podría acarrear confusión al momento de la identificación y etiquetado --> como bien dices, "podría", dado que no existe la certeza de que se prouzca confusión, yo lo identificaría como observación, salvo que se hayan producido no conformidades derivadas de estas prácticas, caso en el que sí podría identificarse una No Conformidad

    - No se respetó el horario de salida, el personal se retiró 04:30 am, dejando inconclusa la generación de una tarja y envío de la misma por parte del departamento de planeación y pegado de etiquetas de identificación por parte de operaciones, aun cuando la salida del tercer turno de trabajo termina a las 05:30 am.--> Si se incumplen los procedimientos de trabajo, sería considerado no conformidad, si al dejarse los trabajos a medias hay riesgo de error y equivocación, sería tambien un refuerzo para considerarlo como no conformidad.

    - Registros incompletos y en algunos casos sin firmas que puedan ayudar a identificar quien fue la persona que generó y recibió dicho registro --> Durante una auditoria, si es un caso puntual (un único registro, lo habitual es indagar un poco más. Si sucede de forma habitual, se consideraría una no conformidad, si es un hecho puntual, sería considerado observación).

    Como ves, la información escrita, debe ser muy completa y detallada para poder tener una visión completa y poder tomar la correcta decisión sobre cómo clasificar una no conformidad u observación.

    Un saludo,
    _________________

    J.A. Rivero

    Consultor de Sistemas de Gestión (ISO 13485, ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, IFS, BRC, ISO 22000)

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