Foro: Auditorías de certificación ISO 9001

Dudas con Conformidades Menores en auditoria de seguimiento

  • YazminM
    • 20/01/15 22:48
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    Hola que tal, en el mes de diciembre del año pasado tuve mi primer auditoria de seguimiento, en la cual me hicieron 5 No conformidades menores, el asunto aquí es que me dieron 3 meses para enviar el reporte a la causa auditora con el análisis de la causa raíz de cada no conformidad menor, el asunto es que no se como debo de realizar esto, se que para detectar las causas raíz hay herramientas como los 5 porque, el diagrama de ishikawa entre otros, lo que no se bien es como presentarlo, tengo dudas si alguien me puede ayudar en verdad lo agradecería muchísimo.

    Saludos! :)
  • Edgar M
    • 21/01/15 0:25
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    (6/0)
    Hola este lo puedes presentar con tu formato de acciones correctivas, hay organismos que te envían su propio formato pero si no te lo dejaron, entonces con tu propio formato, gracias

    saludos
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  • YazminM
    • 21/01/15 1:02
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    (0/0)
    Muchas gracias, disculpa tendras un ejemplo que me sirva como guia, es que la verdad esto perdida y no se como redactarlo, es claro que el documento tiene que ser preciso y el analisis de las causas tienen que ser acertadas de acuerdo a la no conformidad detectada...
    Te lo agradeceria mucho
  • FERNANDO SALAZAR
    • 22/01/15 18:34
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    (11/0)
    Estimada Yazmin
    Adjunto archivo de formato y ejemplo de una Acción Correctiva.
    Espero te sea útil.
    Saludos



    ArchivoTamañoClics
    xlsEJEMPLO - copia.xls 144.50 KB 963
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  • One Economic&Quality Consulting
    • 23/01/15 12:26
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    (3/0)
    Aprovecha que ves que no tienes este formato o forma definida para hacer el seguimiento de las NC, para hacer una revisión de tu procedimiento de AC, y AP porque probablemente no estará bien definido.
    _________________
    Saludos

    Rafael

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  • David Saavedra Zárate
    • 24/01/15 22:47
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    El auditor debió haber determinado una NC mayor al respecto, por eso concuerdo con Rafael, una de tus aciones debe ser revisar tu procedimiento de AC/AP.

    Saludos
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  • David Saavedra Zárate
    • 24/01/15 22:51
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    Aprovecha el formato de Fernando, es muy bueno y puede enriquecerse más.

    Saludos
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  • YazminM
    • 29/01/15 0:23
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    (0/0)
    Gracias por la aportación, y gracias fernando por el ejemplo, la verdad es que en mi procesidimiento de acciones si tengo un formato el cual uso para registrar las acciónes ya sean preventivas o correctivas, pero desconocia que podia utilizarlo, y sobre todo mi preocupación por hacer el analisis correcto de las no conformidades ya que es la primera vez que realizare este ocumento para enviarlo a la casa certificadora y puedan analizar la causa raiz de las no conformidades, anexo el formato que actualmente utilizo.

    Saludos! :)



    ArchivoTamañoClics
    docxFormato acciones.docx 17.80 KB 323
  • Edgar M
    • 29/01/15 0:33
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    ah entonces el problema es en la determinación de causa raíz, buen como lo comentas que hay herramientas entonces seria la aplicación de alguna de las herramientas es correcto
    _________________
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  • David Saavedra Zárate
    • 29/01/15 0:41
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    (1/0)
    Hola Jazmin, me da la impresión que acabas de llegar a la empresa o al cargo, no importa, para eso es este portal, para aprender.

    Te recomiendo que leas el procedimiento de acciones correctivas y preventivas, ahí debe indicar como llevar a cabo dichas acciones, el formato que muestras cumple, tiene al menos lo primordial.

    Una vez que lo leas lo que debes hacer verificar si el personal sabe como llevar a cabo un análisis de causa, pues este análisis se realiza en grupo para enriquecer la información y tener resultados más objetivos. El análisis implica tener conocimiento en las herramientas comunes para el análisis, ya sea diagrama de causa y efecto, pareto, lluvia de ideas, 5 porqués, 8 disciplinas, etc. Si no conocen este proceso lo recomendable es capacitar si tienes el tiempo para ello, o bien que tu recibas una asesoría y lleves a cabo dicho análisis de causa, de lo contrario existe el riesgo de que el análisis no sea el adecuado y el organismo certificador se los regrese.

    Saludos.
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    Atentamente

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  • isofer
    • 20/07/15 21:25
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    Buneas tardes, soy nuevo en este foro pero al leer las respuestas y las preguntas me parece muy util para los que hacemos calidad

    Tengo un pregunta en la cual me veo atrapado, hace pocas semanas en la empresa donde trabajo s llevo la auditoria de seguimiento, en la cual se levantaron dos no conformidades menores, por los procedimientos de auditoria interna, debido a que no se evidencio que se haya cumplido la audioria segun la planificado, devido a que no se auditaron punto de la norma que estaban planeados

    Estoy analizando las causas y al parecer no se llevo a cabo una planificación correcta , pero no se si esto colocarlo en el analisis de causa que me esta solicitando en ente auditor

    Al igual no se como proceder con la accion correctiva, cual deberia ser?

    Espero me puedan ayudar

    Patricio
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    • 21/07/15 13:10
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    isofer escribió:
    Buneas tardes, soy nuevo en este foro pero al leer las respuestas y las preguntas me parece muy util para los que hacemos calidad

    Tengo un pregunta en la cual me veo atrapado, hace pocas semanas en la empresa donde trabajo s llevo la auditoria de seguimiento, en la cual se levantaron dos no conformidades menores, por los procedimientos de auditoria interna, debido a que no se evidencio que se haya cumplido la audioria segun la planificado, devido a que no se auditaron punto de la norma que estaban planeados

    Estoy analizando las causas y al parecer no se llevo a cabo una planificación correcta , pero no se si esto colocarlo en el analisis de causa que me esta solicitando en ente auditor

    Al igual no se como proceder con la accion correctiva, cual deberia ser?

    Espero me puedan ayudar

    Patricio


    Tienes que ver si lo que pasó es que se auditaron y no se dejó registro o si por el contrario no se llegaron a auditar.

    Lo lógico es que si no se audita y estaba planeado que se levante una NC ...... ¿ o no ?

    Yo cuando hago una auditoría intento hacer todo lo previsto en el plan de auditoría, pero a veces encuentras cosas de tal relevancia que te llevan mucho tiempo y que debes desarrollar con el cliente porque debes darle el valor añadido de tu experiencia para aconsejarle como solucionar los problemas. Eso te lleva a que al final del día hay cosas sobre las que has tenido más incidencia que sobre otras. Eso sí procuro abarcar todo el plan de auditoría, y se consigue porque por ejemplo si haces una buena auditoría al informe de revisión y éste es completo, estás viendo mucho del sistema ahí.

    De todas formas si te han levantado la NC, vas bien como lo has puesto, quizás se planificó mal, pero lo que no puede ser es que digas que no se iba a auditar. La auditoría interna debe abarcar todo el sistema, si es anual. Otra cosa es si haces auditorías periódicas, que entonces si podrías auditar partes en cada una de ellas.

    Analiza bien la causa de porque si estaba previsto no se hizo, o si por el contrario fue mala la planificación. En todo caso la AC será realizar lo que te quedó pendiente.
    _________________
    Saludos

    Rafael

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  • isofer
    • 21/07/15 19:38
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    (0/0)
    Buenas tardes Rafael gracias por contestar mira exatemente esto fue lo que me levantaron

    NO CONFORMIDAD OBSERVADA EN EL PROCESO: AUDITORIAS

    Observacion
    Se debe planificar un programa de auditorías tomando en consideración el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como los resultados de auditorías previas. Se deben definir los criterios de auditoría, el alcance de la misma, su frecuencia y la metodología.

    NO CONFORMIDAD – DESCRIPCIÓN DE LA EVIDENCIA OBJETIVA :

    No se evidencia:
    PRODUCCION: Ejecución de la auditoria de las clausulas 7.5.5 / 6.3 / 8.2.3 planificadas para la auditoria de noviembre del 2014
    CALIDAD: Ejecución de la auditoria de temas de seguridad y medio ambiente planificadas para la auditoria de noviembre del 2014
    MANTENIMIENTO: Ejecución de la auditoria de temas de seguridad y medio ambiente planificadas para la auditoria de noviembre del 2014
    SGI: Planificación, Lista de Chequeo, Informe
    ALMACENES: Planificación, Lista de Chequeo, Informe

    ANÁLISIS CAUSA RAÍZ (¿Qué ha fallado en el sistema para que esta NC ocurra?)

    Esta bien si el analisis de la causa raiz el siguiente
    Falta de planificación al momento de realizar las auditorias internas
    Falta de capacitación a los auditores internos


    CORRECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA (¿Qué se hace para resolver este problema y prevenir RECURRENCIA)

    CORRECCION
    Capacitación a los auditores internos

    ACCION CORRECTIVA
    Capacitacion a los auditores internos referente a la importacia y alcance de las auditorias internas


    Gracias por tu ayuda

    Patricio
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    • 22/07/15 0:23
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    isofer escribió:
    Buenas tardes Rafael gracias por contestar mira exatemente esto fue lo que me levantaron

    NO CONFORMIDAD OBSERVADA EN EL PROCESO: AUDITORIAS

    Observacion
    Se debe planificar un programa de auditorías tomando en consideración el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como los resultados de auditorías previas. Se deben definir los criterios de auditoría, el alcance de la misma, su frecuencia y la metodología.

    NO CONFORMIDAD – DESCRIPCIÓN DE LA EVIDENCIA OBJETIVA :

    No se evidencia:
    PRODUCCION: Ejecución de la auditoria de las clausulas 7.5.5 / 6.3 / 8.2.3 planificadas para la auditoria de noviembre del 2014
    CALIDAD: Ejecución de la auditoria de temas de seguridad y medio ambiente planificadas para la auditoria de noviembre del 2014
    MANTENIMIENTO: Ejecución de la auditoria de temas de seguridad y medio ambiente planificadas para la auditoria de noviembre del 2014
    SGI: Planificación, Lista de Chequeo, Informe
    ALMACENES: Planificación, Lista de Chequeo, Informe

    ANÁLISIS CAUSA RAÍZ (¿Qué ha fallado en el sistema para que esta NC ocurra?)

    Esta bien si el analisis de la causa raiz el siguiente
    Falta de planificación al momento de realizar las auditorias internas
    Esto para mi no vale. El problema no es que no se planificara, es que lo planificado no se hizo. Tienes que averiguar porque no se hizo.
    Falta de capacitación a los auditores internos
    Esta si podría ser una causa para no haber hecho las auditorías. Pero el problema no es que no se hicieran, es que no se hizo una parte de lo planificado, por lo que tampoco sería la causa. Lo mejor es ser sincero en el análisis de la causa. Seguramente no se hizo porque simplemente se omitió, o porque no se pudo. O a lo mejor porque no se tenía conocimientos suficientes sobre como se hacen las auditorías. Eso si sería aplicable a lo ocurrido.


    CORRECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA (¿Qué se hace para resolver este problema y prevenir RECURRENCIA)

    CORRECCION
    Capacitación a los auditores internos
    Si fue porque como te he dicho no se conocía como hacer bien las auditorías sería una buena corrección.

    ACCION CORRECTIVA
    Capacitacion a los auditores internos referente a la importacia y alcance de las auditorias internas
    Si fue porque como te he dicho no se conocía como hacer bien las auditorías sería una buena AC.


    Gracias por tu ayuda

    Patricio


    Te contesto en tu texto.
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    Saludos

    Rafael

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