Dudas con Conformidades Menores en auditoria de seguimiento

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PV: 4055 (26/0)

• YazminM

  #1

  • 20/01/15 22:48
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  • Reg.: 11/09/14
  • Posts: 20

  (1/0)

  Ok

  No

  Hola que tal, en el mes de diciembre del año pasado tuve mi primer auditoria de seguimiento, en la cual me hicieron 5 No conformidades menores, el asunto aquí es que me dieron 3 meses para enviar el reporte a la causa auditora con el análisis de la causa raíz de cada no conformidad menor, el asunto es que no se como debo de realizar esto, se que para detectar las causas raíz hay herramientas como los 5 porque, el diagrama de ishikawa entre otros, lo que no se bien es como presentarlo, tengo dudas si alguien me puede ayudar en verdad lo agradecería muchísimo.
  
  Saludos! :)

  
• Edgar M

  #2

  • 21/01/15 0:25
  • 
  • Reg.: 25/09/08
  • México D. F.
  • Posts: 20

  (6/0)

  Ok

  No

  Hola este lo puedes presentar con tu formato de acciones correctivas, hay organismos que te envían su propio formato pero si no te lo dejaron, entonces con tu propio formato, gracias
  
  saludos

  _________________
  Aquila non capit muscas (las aguilas no cazan moscas)

  
• YazminM

  #3

  • 21/01/15 1:02
  • 
  • Reg.: 11/09/14
  • Posts: 20

  (0/0)

  Ok

  No

  Muchas gracias, disculpa tendras un ejemplo que me sirva como guia, es que la verdad esto perdida y no se como redactarlo, es claro que el documento tiene que ser preciso y el analisis de las causas tienen que ser acertadas de acuerdo a la no conformidad detectada...
  Te lo agradeceria mucho

  
• FERNANDO SALAZAR

  #4

  • 22/01/15 18:34
  • 
  • Reg.: 15/12/07
  • MEXICO
  • Posts: 20

  (11/0)

  Ok

  No

  Estimada Yazmin
  Adjunto archivo de formato y ejemplo de una Acción Correctiva.
  Espero te sea útil.
  Saludos

  
  
  
  

  Archivo	Tamaño	Clics
  EJEMPLO - copia.xls	144.50 KB	990

  _________________
  [size=medium][font=Courier]FERSALAZAR[/font][/size]

  
• One Economic&Quality Consulting

  #5

  • 23/01/15 12:26
  • Moderador
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  • Reg.: 25/11/09
  • Madrid/España
  • Posts: 2898

  (3/0)

  Ok

  No

  Aprovecha que ves que no tienes este formato o forma definida para hacer el seguimiento de las NC, para hacer una revisión de tu procedimiento de AC, y AP porque probablemente no estará bien definido.

  _________________
  Saludos
  
  Rafael
  
  Moderador de Portal Calidad
  
  One Economic&Quality Consulting
  
  Consultoría de la Calidad y Medioambiente-Implantación y auditoría
  
  Diseñamos su software de Calidad y Ambiental
  
  www.oneconsulting.es
  
  contacto@oneconsulting.es
  
  https://www.facebook.com/OneEconomicQualityConsulting
  
  http://oneconsulting.blogcindario.com/2010/04/00002-bienvenidos-al-blog-de-one-economic-quality-consulting.html
  
  Auditor Calidad Certificado IRCA
  Auditor Medioambiental Certificado IEMA

  
• David Saavedra Zárate

  #6

  • 24/01/15 22:47
  • Moderador
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  • Reg.: 18/09/09
  • México
  • Posts: 4173

  (2/0)

  Ok

  No

  El auditor debió haber determinado una NC mayor al respecto, por eso concuerdo con Rafael, una de tus aciones debe ser revisar tu procedimiento de AC/AP.
  
  Saludos

  _________________
  

  Atentamente

  Ing. David Saavedra Zárate

  Consultor y Director

  Sistemas Avanzados en Calidad
  www.sacalidad.com.mx
  www.qualyteam.com/es/
  
  

  sacalidad@live.com.mx
  director@sacalidad.com.mx

  móvil: (52) 5540784463

  Un Sistema de Gestión de la Calidad debe trabajar para nosotros, nunca nosotros para el sistema.

  Cursos y consultoría en campo/on line

  Costos especiales a miembros del portal en cursos, consultoría, paquete de procedimientos, materiales.

  
• David Saavedra Zárate

  #7

  • 24/01/15 22:51
  • Moderador
  • 
  • Reg.: 18/09/09
  • México
  • Posts: 4173

  (2/0)

  Ok

  No

  Aprovecha el formato de Fernando, es muy bueno y puede enriquecerse más.
  
  Saludos

  _________________
  

  Atentamente

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• YazminM

  #8

  • 29/01/15 0:23
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  • Reg.: 11/09/14
  • Posts: 20

  (0/0)

  Ok

  No

  Gracias por la aportación, y gracias fernando por el ejemplo, la verdad es que en mi procesidimiento de acciones si tengo un formato el cual uso para registrar las acciónes ya sean preventivas o correctivas, pero desconocia que podia utilizarlo, y sobre todo mi preocupación por hacer el analisis correcto de las no conformidades ya que es la primera vez que realizare este ocumento para enviarlo a la casa certificadora y puedan analizar la causa raiz de las no conformidades, anexo el formato que actualmente utilizo.
  
  Saludos! :)

  
  
  
  

  Archivo	Tamaño	Clics
  Formato acciones.docx	17.80 KB	330

  
• Edgar M

  #9

  • 29/01/15 0:33
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  • Reg.: 25/09/08
  • México D. F.
  • Posts: 20

  (0/0)

  Ok

  No

  ah entonces el problema es en la determinación de causa raíz, buen como lo comentas que hay herramientas entonces seria la aplicación de alguna de las herramientas es correcto

  _________________
  Aquila non capit muscas (las aguilas no cazan moscas)

  
• David Saavedra Zárate

  #10

  • 29/01/15 0:41
  • Moderador
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  • Reg.: 18/09/09
  • México
  • Posts: 4173

  (1/0)

  Ok

  No

  Hola Jazmin, me da la impresión que acabas de llegar a la empresa o al cargo, no importa, para eso es este portal, para aprender.
  
  Te recomiendo que leas el procedimiento de acciones correctivas y preventivas, ahí debe indicar como llevar a cabo dichas acciones, el formato que muestras cumple, tiene al menos lo primordial.
  
  Una vez que lo leas lo que debes hacer verificar si el personal sabe como llevar a cabo un análisis de causa, pues este análisis se realiza en grupo para enriquecer la información y tener resultados más objetivos. El análisis implica tener conocimiento en las herramientas comunes para el análisis, ya sea diagrama de causa y efecto, pareto, lluvia de ideas, 5 porqués, 8 disciplinas, etc. Si no conocen este proceso lo recomendable es capacitar si tienes el tiempo para ello, o bien que tu recibas una asesoría y lleves a cabo dicho análisis de causa, de lo contrario existe el riesgo de que el análisis no sea el adecuado y el organismo certificador se los regrese.
  
  Saludos.

  _________________
  

  Atentamente

  Ing. David Saavedra Zárate

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• isofer

  #11

  • 20/07/15 21:25
  • 
  • Reg.: 20/07/15
  • Posts: 2

  (0/0)

  Ok

  No

  Buneas tardes, soy nuevo en este foro pero al leer las respuestas y las preguntas me parece muy util para los que hacemos calidad
  
  Tengo un pregunta en la cual me veo atrapado, hace pocas semanas en la empresa donde trabajo s llevo la auditoria de seguimiento, en la cual se levantaron dos no conformidades menores, por los procedimientos de auditoria interna, debido a que no se evidencio que se haya cumplido la audioria segun la planificado, devido a que no se auditaron punto de la norma que estaban planeados
  
  Estoy analizando las causas y al parecer no se llevo a cabo una planificación correcta , pero no se si esto colocarlo en el analisis de causa que me esta solicitando en ente auditor
  
  Al igual no se como proceder con la accion correctiva, cual deberia ser?
  
  Espero me puedan ayudar
  
  Patricio

  
• One Economic&Quality Consulting

  #12

  • 21/07/15 13:10
  • Moderador
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  • Reg.: 25/11/09
  • Madrid/España
  • Posts: 2898

  (0/0)

  Ok

  No

  
  isofer escribió:
  Buneas tardes, soy nuevo en este foro pero al leer las respuestas y las preguntas me parece muy util para los que hacemos calidad
  
  Tengo un pregunta en la cual me veo atrapado, hace pocas semanas en la empresa donde trabajo s llevo la auditoria de seguimiento, en la cual se levantaron dos no conformidades menores, por los procedimientos de auditoria interna, debido a que no se evidencio que se haya cumplido la audioria segun la planificado, devido a que no se auditaron punto de la norma que estaban planeados
  
  Estoy analizando las causas y al parecer no se llevo a cabo una planificación correcta , pero no se si esto colocarlo en el analisis de causa que me esta solicitando en ente auditor
  
  Al igual no se como proceder con la accion correctiva, cual deberia ser?
  
  Espero me puedan ayudar
  
  Patricio

  
  
  Tienes que ver si lo que pasó es que se auditaron y no se dejó registro o si por el contrario no se llegaron a auditar.
  
  Lo lógico es que si no se audita y estaba planeado que se levante una NC ...... ¿ o no ?
  
  Yo cuando hago una auditoría intento hacer todo lo previsto en el plan de auditoría, pero a veces encuentras cosas de tal relevancia que te llevan mucho tiempo y que debes desarrollar con el cliente porque debes darle el valor añadido de tu experiencia para aconsejarle como solucionar los problemas. Eso te lleva a que al final del día hay cosas sobre las que has tenido más incidencia que sobre otras. Eso sí procuro abarcar todo el plan de auditoría, y se consigue porque por ejemplo si haces una buena auditoría al informe de revisión y éste es completo, estás viendo mucho del sistema ahí.
  
  De todas formas si te han levantado la NC, vas bien como lo has puesto, quizás se planificó mal, pero lo que no puede ser es que digas que no se iba a auditar. La auditoría interna debe abarcar todo el sistema, si es anual. Otra cosa es si haces auditorías periódicas, que entonces si podrías auditar partes en cada una de ellas.
  
  Analiza bien la causa de porque si estaba previsto no se hizo, o si por el contrario fue mala la planificación. En todo caso la AC será realizar lo que te quedó pendiente.

  _________________
  Saludos
  
  Rafael
  
  Moderador de Portal Calidad
  
  One Economic&Quality Consulting
  
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• isofer

  #13

  • 21/07/15 19:38
  • 
  • Reg.: 20/07/15
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  (0/0)

  Ok

  No

  Buenas tardes Rafael gracias por contestar mira exatemente esto fue lo que me levantaron
  
  NO CONFORMIDAD OBSERVADA EN EL PROCESO: AUDITORIAS
  
  Observacion
  Se debe planificar un programa de auditorías tomando en consideración el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como los resultados de auditorías previas. Se deben definir los criterios de auditoría, el alcance de la misma, su frecuencia y la metodología.
  
  NO CONFORMIDAD – DESCRIPCIÓN DE LA EVIDENCIA OBJETIVA :
  No se evidencia:
  PRODUCCION: Ejecución de la auditoria de las clausulas 7.5.5 / 6.3 / 8.2.3 planificadas para la auditoria de noviembre del 2014
  CALIDAD: Ejecución de la auditoria de temas de seguridad y medio ambiente planificadas para la auditoria de noviembre del 2014
  MANTENIMIENTO: Ejecución de la auditoria de temas de seguridad y medio ambiente planificadas para la auditoria de noviembre del 2014
  SGI: Planificación, Lista de Chequeo, Informe
  ALMACENES: Planificación, Lista de Chequeo, Informe
  
  ANÁLISIS CAUSA RAÍZ (¿Qué ha fallado en el sistema para que esta NC ocurra?)
  Esta bien si el analisis de la causa raiz el siguiente
  Falta de planificación al momento de realizar las auditorias internas
  Falta de capacitación a los auditores internos
  
  
  CORRECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA (¿Qué se hace para resolver este problema y prevenir RECURRENCIA)
  
  CORRECCION
  Capacitación a los auditores internos
  
  ACCION CORRECTIVA
  Capacitacion a los auditores internos referente a la importacia y alcance de las auditorias internas
  
  
  Gracias por tu ayuda
  
  Patricio

  
• One Economic&Quality Consulting

  #14

  • 22/07/15 0:23
  • Moderador
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  • Reg.: 25/11/09
  • Madrid/España
  • Posts: 2898

  (0/0)

  Ok

  No

  
  isofer escribió:
  Buenas tardes Rafael gracias por contestar mira exatemente esto fue lo que me levantaron
  
  NO CONFORMIDAD OBSERVADA EN EL PROCESO: AUDITORIAS
  
  Observacion
  Se debe planificar un programa de auditorías tomando en consideración el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como los resultados de auditorías previas. Se deben definir los criterios de auditoría, el alcance de la misma, su frecuencia y la metodología.
  
  NO CONFORMIDAD – DESCRIPCIÓN DE LA EVIDENCIA OBJETIVA :
  No se evidencia:
  PRODUCCION: Ejecución de la auditoria de las clausulas 7.5.5 / 6.3 / 8.2.3 planificadas para la auditoria de noviembre del 2014
  CALIDAD: Ejecución de la auditoria de temas de seguridad y medio ambiente planificadas para la auditoria de noviembre del 2014
  MANTENIMIENTO: Ejecución de la auditoria de temas de seguridad y medio ambiente planificadas para la auditoria de noviembre del 2014
  SGI: Planificación, Lista de Chequeo, Informe
  ALMACENES: Planificación, Lista de Chequeo, Informe
  
  ANÁLISIS CAUSA RAÍZ (¿Qué ha fallado en el sistema para que esta NC ocurra?)
  Esta bien si el analisis de la causa raiz el siguiente
  Falta de planificación al momento de realizar las auditorias internas
  Esto para mi no vale. El problema no es que no se planificara, es que lo planificado no se hizo. Tienes que averiguar porque no se hizo.
  Falta de capacitación a los auditores internos
  Esta si podría ser una causa para no haber hecho las auditorías. Pero el problema no es que no se hicieran, es que no se hizo una parte de lo planificado, por lo que tampoco sería la causa. Lo mejor es ser sincero en el análisis de la causa. Seguramente no se hizo porque simplemente se omitió, o porque no se pudo. O a lo mejor porque no se tenía conocimientos suficientes sobre como se hacen las auditorías. Eso si sería aplicable a lo ocurrido.
  
  
  CORRECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA (¿Qué se hace para resolver este problema y prevenir RECURRENCIA)
  
  CORRECCION
  Capacitación a los auditores internos
  Si fue porque como te he dicho no se conocía como hacer bien las auditorías sería una buena corrección.
  
  ACCION CORRECTIVA
  Capacitacion a los auditores internos referente a la importacia y alcance de las auditorias internas
  Si fue porque como te he dicho no se conocía como hacer bien las auditorías sería una buena AC.
  
  
  Gracias por tu ayuda
  
  Patricio

  
  
  Te contesto en tu texto.

  _________________
  Saludos
  
  Rafael
  
  Moderador de Portal Calidad
  
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  Auditor Medioambiental Certificado IEMA

  

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