Foro: 4.2 Gestión de la documentación en ISO 9001

Alcance de la documentación auditable en una auditoría

  • Vanessa
    • 2/07/13 17:17
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    Hola,

    En donde trabajo manejamos todo el SGC en un sistema de información, nada de documentación física. En la carpeta de cada proceso están los documentos controlados por el sistema y también los que no, como documentos de trabajo, control u otros que se generan pero que no son registros ni documentos del SGC como tal.

    Me manifestaron la siguiente inquietud: si esos documentos que no son del SGC están en las carpetas de los procesos, son documentos auditables y no tienen la "identificación" establecida, por lo que pueden generar no conformidades.

    Mi concepto es que lo único que se puede auditar es lo catalogado en el procedimiento de control de documentos y requisitos, como documento perteneciente al SGC, en cuento a su identificación y control, nada más; sin importar que en la carpeta de cada proceso hayan documentos de otro tipo que sencillamente no son del SGC pero son útiles en la ejecución de las actividades.

    Y bueno quisiera saber que piensan ustedes de esto!
  • Angelita
    • 2/07/13 17:36
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    Buen día, la respuesta efectivamente ya la diste, los unicos documentos auditables son aquellos controlados por el SGC.
  • Carlos Andrés Carmona H.
    • 4/07/13 0:44
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    Hola,

    Es auditable la documentación "controlada" y la no controlada puede utilizarse como criterios de auditoría por parte del auditor. Para mayor claridad cito en este último caso por ejemplo el manual de funciones y competencias de una compañía en muchos casos, no es un documento controlado, sin embargo se incluye como criterio de auditoría o referente en procesos de auditoría, otros casos comunes son el reglamento interno de trabajo, los estatutos de la compañía, entre otros. Por último, el hecho de que un documento no sea controlado no lo exime de facultades implícitas tales como estar aprobado por la instancia pertinente, socializado, actualizado, aplicado, conservado (en caso de requerirse y/o según tabla de retención documental)

    Saludos,
    _________________

    Carlos Andrés Carmona Hurtado

    Especialista en Gerencia de la Calidad - Consultor en Calidad - Auditor HSEQ

  • Vanessa
    • 11/07/13 15:58
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    Muchas gracias :D por sus respuestas