Foro: Auditorías internas

No puedo cumplir con el plan de auditoria interna

  • silvio
    • 11/11/11 16:20
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    Estimados, necesitaría su ayuda nuevamente.

     En nuestro procedimiento de auditorias internas figura que debemos hacer dos auditorías como mínimo por año. Pero solo se planifico una (en marzo del 2011) que ya se realizó. Ya en la planificación anual le erramos.

    Intente hacer una en lo que queda del año, pero  los sectores a auditar no disponene de tiempo (o al menos eso me respondieron), por lo que se realizará recien entre enero y febrero del 2012 (por vacaciones).

    Obviamente debo hacer una NC por no cumplir con el procedimiento.

    Mi duda radica en que colocar como acción correctiva. 

    Espero su ayuda.

    Sdos

    Silvio 

    _________________

    Sdos

    Silvio 

  • Wilbert Arturo Vivas Torrez
    • 11/11/11 17:08
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    cucu escribió:

    Estimados, necesitaría su ayuda nuevamente.

     En nuestro procedimiento de auditorias internas figura que debemos hacer dos auditorías como mínimo por año. Pero solo se planifico una (en marzo del 2011) que ya se realizó. Ya en la planificación anual le erramos.

    Intente hacer una en lo que queda del año, pero  los sectores a auditar no disponene de tiempo (o al menos eso me respondieron), por lo que se realizará recien entre enero y febrero del 2012 (por vacaciones).

    Obviamente debo hacer una NC por no cumplir con el procedimiento.

    Mi duda radica en que colocar como acción correctiva. 

    Espero su ayuda.

    Sdos

    Silvio 

    Aquí el problema es planificación y falta de tiempo como bien dices, te recomiendo que incluyas a las áreas involucradas en cada auditoría al momento de elaborar el programa para que de esta manera se sientan tomadas en cuenta y comprometidas, de esta manera no alegarán "falta de tiempo" al momento de realizar tu auditoría, sería bueno que en esta planificación [2012] ellos se vean considerados.

    Saludos. 

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    Ing. Wilbert Arturo Vivas Torrez
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    - Padrón Nacional de Evaluadores de la entidad mexicana de acreditación, a.c.
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    Lo importante no es tener la respuesta, sino hacer la pregunta correcta.
    Wilbert Vivas
  • Jorge Pereiro
    • 11/11/11 17:26
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    Buena acción correctiva Wilbert!

     

    Silvio, en mi opinión realizar 2 auditorías internas al año sobre una misma parcela del sistema sólo se justifica si hay problemas en ella.

    La norma dice que se deben programar auditorías internas en función  del estado y la importancia de los procesos.

    La auditoría no es la única fuente de información para verificar la conformidad del sistema. Martirizar 2 veces con lo mismo agota la paciencia de los sufridores, que es lo que parece que ha pasado.

    Además de implicar al personal en la planificación, yo reduciría la frecuencia a una anual, o varias que acaben cubriendo la totalidad del sistema.

     

    También hay que tener presente que cambiar de planes no es una no conformidad, salvo que detrás se escondan problemas de asimilación e integración en el sistema, en cuyo caso debemos reaccionar para solucionarlo. Habrá que ver si tiene que ir Mahoma a la montaña, o la montaña a Mahoma. Utilizando este simil, en tu caso creo que es mejor que se desplace Mahoma y haga amistad con la montaña.

  • Wilbert Arturo Vivas Torrez
    • 11/11/11 17:31
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    Gracias Jorge, un abrazo.

    Saludos. 

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    Wilbert Vivas
  • David Saavedra Zárate
    • 11/11/11 22:27
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    Hola:

    Pero no es sólo de planificación el problema, muchas veces nos ahorcamos sólos en los procedimientos, y este es uno de esos casos, ¿realmente requieres de dos auditorías al año?, llegará el momento en que no sea así, y el momento en requerirás de nuevo dos o más auditorías.

    La planeación de las auditorías internas siempre serán en función a los resultados de las anteriores, de la revisión por la dirección, en general, del status del SGC.

    Una vez planteado el plan de auditorías anual, se debe aprobar por la dirección y debe cumplirse. Una buena programación y a tiempo es indispensable, considerando siempre la buena disposición y flexibilidad tanto de auditores y auditados. ¡buena comunicación!.

    El tiempo siempre será un pretexto cuando no existe responsabilidad, pero también cuando el sistema no está funcionando y el peso de la dirección no es suficiente.

    Saludos

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    Atentamente

    Ing. David Saavedra Zárate

    Consultor y Director

    Sistemas Avanzados en Calidad
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  • Wilbert Arturo Vivas Torrez
    • 11/11/11 22:47
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    Como se dice en México David, por la boca muere el pez, y es otro de los factores que hacen que cucu se tire al pozo. Sin embargo, a pesar de que dos auditorías podrían ser complicadas, con una buena planeación y compromiso se podría solventar.

    Saludos. 

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    Wilbert Vivas
  • David Saavedra Zárate
    • 11/11/11 22:54
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    Así es Wilbert, Cucu, a modificar ese procedimiento y hacer una buena planeación y hacer que la dirección tenga ese peso necesario.

    Saludos

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  • silvio
    • 14/11/11 18:25
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    Muchas gracias por su ayuda.

     

    Sdos

    Silvio 

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    • 22/11/11 15:17
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    Saavedra escribió:

    Hola:

    Pero no es sólo de planificación el problema, muchas veces nos ahorcamos sólos en los procedimientos, y este es uno de esos casos, ¿realmente requieres de dos auditorías al año?, llegará el momento en que no sea así, y el momento en requerirás de nuevo dos o más auditorías.

    La planeación de las auditorías internas siempre serán en función a los resultados de las anteriores, de la revisión por la dirección, en general, del status del SGC.

    Una vez planteado el plan de auditorías anual, se debe aprobar por la dirección y debe cumplirse. Una buena programación y a tiempo es indispensable, considerando siempre la buena disposición y flexibilidad tanto de auditores y auditados. ¡buena comunicación!.

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    Saludos

    Efectivamente se trata de hacer una buena planificación inicial de las cosas analizando con detalle lo que va a ser necesario en el programa de auditoría. 

    Resalto en negrita tu comentario porque eso son lo que yo les digo a mis clientes de las cláusulas de autoahorcamiento que uno se encuentra en sus procedimientos en los que por buscar una gran perfección, colocan requisitos que se ve a la legua que no van a poder cumplir y ellos mismos se ven abocados a levantar la NC.

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    Rafael

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