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Objeto y alcance de la “supervisión” <documental> según ISO 17020. Muestreo inspección válido

  • AntonioIH
    • 10/06/11 13:49
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    Parece que el documento “CGA-ENAC-EI Rev. 7 Enero 2005[1] contempla 3 tipos de supervisiones: -          Supervisión para obtener la cualificación como inspector.Nota: dependiendo del campo de actuación podrá o no incluir supervisión “in situ”.-          Supervisión “in situ”: consiste en la presencia de personal técnicamente competente evaluando la inspección realizada por el inspector en cualificación.-          Supervisión <documental>: se puede o no asociar directamente a los distintos inspectores. Tendría características de una especie de auditoría en el sentido de ser una investigación de carácter puntual y muestral y, por tanto,  podría  no poner de manifiesto todas las desviaciones existentes…Con respecto a la, digamos, supervisión <documental> el “CGA-ENAC-EI Rev. 7 Enero 2005” indica:6.4 El organismo de inspección debe proporcionar una supervisión eficaz por personas familiarizadas con los procedimientos y métodos de inspección, con los objetivos de la inspección y con la evaluación de los resultados del examen”. 6.4a El organismo de inspección debe poder demostrar que su organización es tal que el trabajo del personal que realiza las inspecciones es supervisado por personal que conoce los objetivos de la inspección, los métodos y procedimientos de inspección y la evaluación de los resultados de la inspección. El grado, la naturaleza y el nivel de supervisión deben tener en cuenta la educación inicial, la formación y el adiestramiento, los conocimientos técnicos y la experiencia. 6.4b Sólo podrá alegarse una supervisión eficaz de las inspecciones cuando un supervisor pueda revisar, siempre que lo estime necesario, las observaciones reales y las decisiones de inspección, o cuando pueda verificar personalmente que las decisiones de inspección son fiables. 6.4c La supervisión del personal inspector puede consistir, pero sin limitarse a, la revisión periódica de los informes de inspección para comprobar que cumplen la legislación aplicable, los procedimientos del organismo de inspección y, en su caso, las obligaciones contractuales acordadas con el cliente (véanse también las Cláusulas 10.5c y d). 6.4d El sistema de supervisión debe incluir supervisión “in situ” de las inspecciones, realizada por personal técnicamente competente y con la independencia suficiente como para evaluar objetivamente las inspecciones que presencia. 6.4e El programa de supervisión in situ de las inspecciones debe diseñarse de tal manera que se supervise el trabajo de una muestra representativa de inspectores. Como mínimo debe supervisarse el trabajo de cada inspector una vez durante el ciclo normal de acreditación en cada campo de inspección para el que hayan sido autorizados por el organismo de inspección. Deben mantenerse registros de las inspecciones observadas”. Dudas/Consultas:-          Parece que esta supervisión <documental> se refiera más a supervisar el conjunto (totalidad de expedientes o una muestra de ellos en función de determinados criterios) más que una sistemática de supervisión específicamente enfocada a cada una de sus partes (inspectores).Bien es cierto que se indica (pero sólo para la supervisión “in situ”) que “Como mínimo debe supervisarse el trabajo de cada inspector una vez durante el ciclo normal de acreditación”, pero al ser este ciclo de una duración de varios años (en nuestro caso 4 años) no parece que el objetivo principal sea la supervisión de los inspectores.Lógicamente si se supervisan de manera <completa> a todos los inspectores y con los criterios adecuados, se podrá garantizar la supervisión del conjunto, pero no creo que la norma (y el CGA) vaya tan allá ¿? Aunque al leer “El grado, la naturaleza y el nivel de supervisión deben tener en cuenta la educación inicial, la formación y el adiestramiento, los conocimientos técnicos y la experiencia” (aptdo. 6.4.a) del personal inspector vuelven la dudas…-          Para supervisar el conjunto, descartando por no operativo supervisar todos los expedientes, ¿es preciso revisar la totalidad de documentos de los expedientes seleccionados? Si no es necesario, deberían alternarse los documentos revisados en los distintos expedientes para que al final todos los tipos de documentos sean revisados, ¿no? ¿Qué apartados deben evaluarse (existencia documentos aplicables; contenido mínimo de estos; cumplimentación adecuada formularios: firmas, fechas, chequeo -- de todos los apartados;…)?-          Para la selección de expedientes, por analogía con aptdo. 10.2 CGA, parece lógico que habría que asegurar que los procedimientos de muestreo son estadísticamente válidos y de que el procesamiento e interpretación de los resultados son correctos.¿Dónde puedo localizar información rigurosa sobre muestreos estadísticamente válidos?


    [1] En la introducción se indica: “Este documento contiene directrices relativas a la aplicación de la Norma ISO/IEC 17020: 19982 “Criterios generales para el funcionamiento de los diversos tipos de organismos que realizan inspección” (publicada en España como UNE-EN ISO/IEC 17020: 2004). Las directrices relativas a los elementos del sistema de calidad se formulan de manera que puedan utilizarse conjuntamente con los elementos relevantes de la Norma ISO 9001: 2000”. En resumen, la norma ISO 17020 es, esencialmente, la adaptación de la ISO 9001 a los organismos que realizan la inspección. Y el CGA-ENAC-EI, además de contener el texto completo de la norma ISO 17020, contiene “directrices sobre la aplicación de dicha norma, que son las que se dan en el presente documento. Su finalidad es permitir a los organismos de acreditación la aplicación armonizada de esta norma de obligado cumplimiento para la evaluación de organismos de inspección”.
  • AntonioIH
    • 13/06/11 16:22
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    Como queda muy poco agradable a la vista (he copiado desde el word y no mantiene el formato), adjunto el archivo que contiene la información del mensaje anterior (con un pequeño añadido como nota a pie de página), pero con sus puntos y aparte, sangrías, espaciados...



    ArchivoTamaoClics
    pdfMuestreo inspecci.pdf 55.53 KB 914
  • Jorge Pereiro
    • 14/06/11 17:40
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    Hola Antonio,

     

    hace mucho tiempo me dediqué con intensidad a la estadística en su vertiente puramente teórica. Y mucho después, como le habrá pasado a muchos, me topé con la necesidad de establecer un plan de inspección de productos comprados basado en tomar muestras. Para hacer esto, ya te anticipo que tenemos la norma UNE 66020-1, o también otros recursos como este manual de la FAO.

     

    Sin embargo, para el caso que explicas no creo que la eficacia o la confianza de este proceso provenga de la selección de un parámetro estadístico.

    A riesgo de equivocarme, porque no conozco ISO 17020, cuando en una norma de gestión se dice:

    El grado, la naturaleza y el nivel de supervisión deben tener en cuenta la educación inicial, la formación y el adiestramiento, los conocimientos técnicos y la experiencia.

    Nos están requiriendo que intervenga el sentido común de la especie humana, es decir:

    • Si es novato, y hasta que deje de equivocarse: verificación 100% los primeros 6 meses, o hasta que deje de equivocarse.
    • De 6 meses a 1 año:verificación aleatoria del 10% de los trabajos.
    • Más de 1 año: verificación de 2 expedientes escogidos al azar cada año.

     Esto último es un ejemplo que me he inventado. No tengo ni idea de los usos y costumbres en la implantación de esta Norma.

     

    Será necesario que esto lo corrobore algún experto en el tema.

     

     

  • AntonioIH
    • 15/06/11 16:59
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    Concreto un poco más en los dos asuntos: i) supervisión documental de expedientes (en oficina, supervisión únicamente de "papeles"). ii) Muestreo de inspección (relativo a inspecciones en campo).

     i) Supervisión documental de expedientes (en oficina, supervisión únicamente de "papeles")

    Cuando ya se ha conseguido la cualificación como inspector se supone (como el valor en la mili) que está condiciones de realizar un trabajo no supervisado al 100 %. La ISO 17020 hace mucho incapié en el proceso de cualificación y sería hay donde hay que supervisar el 100% de las actuaciones realizados por el formando. Una vez superado el proceso, y como nos estamos refiriendo a la supervisión documental, entiendo que no procede asignar esas cifras tan altas de muestreo (sólo se me ocurre actuar así en causas excepcionales: que hubiera reclamaciones, se detectaran errores muy graves del inspector...)

    ii) Muestreo de inspección (relativo a inspecciones en campo).

    Pues la verdad es que de estadística estoy bastante pez...

    Lo que me interesa es arrojar luz sobre como definir un plan de muestreo para inspecciones en campo. P. ej:

    - Imaginemos un organismo que verifica la legalidad urbanística y que tiene que inspeccionar si un edificio entero se ha ejecutado conforme a lo previsto (proyecto revisado y aprobado previamente) e incluso detectar algún "eventual" fallo que se hubiera colado al revisar el proyecto. Habría que revisar dimensiones, alturas, delimitación sectores de incendios, elementos constructivos...

    Entiendo que habría aspectos que como p. ej salidas de emergencia que no podría realizarse un muestreo (inspeccicón del 100 %), pero en otros seguramente sí. Aunque determinar qué podemos y qué no podemos muestrear intuyo que tampoco sería de rápida solución, el problema planteado aquí se refiere a cómo realizar el muestreo.

    - O un organismo que se dedica a inspeccionar instalaciones de baja tensión, en las que no se dispone de documentación, y es preciso definir nº de enchufes, cajas de derivación, cuadros elécricos, interruptores diferenciales... a verificar/inspeccionar.

     

    En resumen, lo que necesitaría serían cifras que garantizasen un muestreo válido a partir de nº total de <elementos de cada tipo> existentes: creo que algo análogo al control estadístico de procesos en fabricación de productos, pero aplicado a servicios.

  • AntonioIH
    • 15/06/11 17:14
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    Corrección de errores:

    Donde dice: "incapié en el proceso de cualificación y sería hay donde hay que supervisar el 100% de las actuaciones realizados p".

    Debe decir: "hincapié en el proceso de cualificación y sería ahí donde hay que supervisar el 100% de las actuaciones realizadas p".

    Mil perdones.

  • Jorge Pereiro
    • 15/06/11 17:48
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    Los campos que has tocado son precísamente mi especialidad profesional, y por eso creo que tienes que considerar además la legislación aplicable.

     

    Por ejemplo, se ha aprobado recientemente una ordenanza de Medio Ambiente en Barcelona a la que están sometidas, como no podría ser de otra manera, las entidades de inspección acreditadas por la Generalitat de Cataluña. Pues bien, en el punto 5 del artículo 45-1 de esta ordenanza se establece el número de ensayos de aislamiento acústico entre viviendas que hay que realizar en una obra nueva en función del número de viviendas del edificio. Además se requiere, como en otros casos, que las colindancias seleccionadas correspondan a los casos más desfavorables: nada de tomar muestras aleatorias.

    Allí donde te encuentras un requisito legal de toma de muestras, siempre se pone el acento en el criterio del examinador para poner a prueba los elementos más débiles. Por esta razón, siempre que seamos capaces, tenemos que poder elegir el eslabón aparentemente más dudoso, y de esta forma con menos trabajo seremos más efectivos.

    Esto se puede llevar a la práctica en casi todos los controles de trabajo en obra. Por ejemplo, si tenemos que verificar X cajas de empalme en un control de baja tensión, un experto sabría dónde mirar para encontrar un "regalo" del electricista, o qué hacer para detectarlo.

     

    Llegados a este punto, soy consciente de que no he respondido a la pregunta. He realizado en Google la búsqueda "nivel de confianza tamaño de muestra ", y en la Wikipedia hay un artículo muy serio sobre el asunto. También he visto una calculadora online del tema.

    Espero que te sirva Smile.

     

     

  • Jorge Pereiro
    • 15/06/11 17:50
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    • Reg.: 21/05/04
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    Hola Antonio,

     

    ¿no te aparece un botón de editar en el post?  Se supone que el sistema permite editar los posts durante una hora, si no me equivoco...