Foro: Auditorías internas

Es obligatorio auditar todos los procesos durante el año?

  • auditorsgc
    • 27/04/11 3:04
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    Buenas tardes.

    Soy auditor de calidad en una empresa estatal. En la actualidad tengo la siguiente duda: La empresa tiene identificados quince (15) procesos en su Mapa de Procesos. Para la vigencia 2011, se tiene programado realizar tres (3) auditorias internas que cubren diez (10) procesos, más la Auditoria de Primer Seguimiento por parte del Ente Certificador (Auditoria Externa).

    La auditoria externa se llevo a cabo hace unos días. Cuando el Auditor Externo observó el Programa de Auditorias resalto el hecho de que se debe realizar auditoria interna a todos los procesos de la Entidad, o sea a los 15 que figuran en el Mapa de Procesos, lo que nos conlleva a modificar el Programa de Auditorias.

    Basado en la advertencia del auditor, revise la norma ISO 9001 (Númeral 8.2.2), para sustentar la modificación del Programa de Auditorias; sin embargo, no encontré puntualmente esta afirmación, por lo que me queda la duda de si realmente estamos obligados a efectuar auditoria a todos los procesos, o unicamente a aquellos que consideramos que la requieren por los resultados arrojados en auditorias anteriores y/o por las solicitudes puntuales hechas por Director de la Empresa.

    A este respecto, requiero el sustento normativo para justificar ante la dirección general el cambio del programa de auditorias, sobre todo, por que ello conlleva la modificación de los cronogras de trabajo de las dependencias y los funcionarios.

    Muchas gracias por su orientación al respecto.

    Feliz día.

    JAD

     

     

     

  • One Economic&Quality Consulting
    • 30/04/11 23:50
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    Yo te recomendaría hacer la auditoría a todos los procesos por vuestro propio interés. Ahora bien la certificación al ser un proceso de 3 años, no audita todo el sistema durante las auditorías de mantenimiento por lo que puedes jugar con esto para ir auditando en función de este aspecto, pero como te he comentado yo no lo recomiendo, porque la auditoría es un proceso clave de un SGC, es el que  nos permite saber el estado del mismo.

    Saludos

    Rafael

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  • David Saavedra Zárate
    • 3/05/11 0:22
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    Hola:

    Apoyando lo que comenta Rafaél quiero agregar lo siguiente:

    Cual es objetivo real de una auditoría interna?, yo diría, medir la confiabilidad de los procesos y por ende del sistema de calidad.

    Desde el momento que una organización certifica, empieza un proceso de mejora constante, estas mejoras se irán perfeccionando a través de las acciones que genera una auditoría interna, por eso la auditoría interna forma parte del mantenimiento de SG.

    La experiencia nos indicará cuales son los procesos claves, los procesos dificiles, los proceso críticos, los proceso maduros y robustos, etc.

    La norma no indica que debes auditar todos los procesos, la norma indica que debes planificar un programa de auditoría tomando en consideración el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar.

    Si excluyes a un proceso en una auditoría interna es con la seguridad y basado en hechos de que ese proceso está perfectamente controlado y por ello le das prioridad a otros cuyo estado es crítico y lo requiere. Ésto es válido pero debes demostrarlo, si el auditor indica porque no lo incluyes dentro del programa es porque ha observado seguramente que ese proceso lo requiere.

    Tu debes planificar las auditorías con base al estado de tus procesos.

    Saludos

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  • David Saavedra Zárate
    • 3/05/11 0:25
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    ..... Ojo, el hecho de que un proceso este controlado no quiere decir que sea totalmente eficiente, no lo descuidemos, debemso revisarlo de vez en cuando y auditarlo posteriormente.

    Saludos.

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  • spv
    • 21/06/12 11:15
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    Hola,

    Yo quería hacer uan pregunta relacionada con este tema.

    En mi empresa hemos definido una serie de procedimientos generales y otros procedimientos técnicos (en alguna literatura he visto que los llamaban instrucciones de trabajo), que realmente complementan a los generales en algunos aspectos: por ejemplo, en el procedimiento general de ingeniería se indica los pasos a cumplir en el diseño y ejecución, controles y demás, y en el procedimiento técnico se detalla cómo tomar medidas corrctamente con determiando equipo.

    Mi pregunta es si en la auditoría interna hay que incluir estos procedimientos técnicos o bastaría con los generales. En nuestro mapa de procesos no aparecen los procedimientos técnicos, solo los generales, porque los técnicos puede que se utilicen o no dependiendo de la naturaleza del proyecto.

     Espero haberme explicado bien...

    Muchas gracias.

  • One Economic&Quality Consulting
    • 21/06/12 12:47
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    En el caso que comentas spv debes auditar lógicamente todo el sistema ya que lo que mencionas es la instrucción de trabajo que es como se ejecuta el procedimiento. Si dejeras de auditar como se realizan esas instrucciones técnicas dejarías sin auditar la aplicación real de los procedimientos.

    Comentas que en tu mapa no aparecen, pero si los generales. Creo que confundes proceso con procedimiento, en el mapa se ponen los procesos, aunque a veces se suele poner en el cuadro del proceso, el procedimiento que lo desarrolla, (yo recomiendo hacerlo)

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    Saludos

    Rafael

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  • David Saavedra Zárate
    • 21/06/12 22:01
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    El objetivo de una auditoría es evaluar la eficacia y eficiencia del SGC, no tendría sentido dejar fuera instructivos, procedimientos, etc, porque no estarías evaluando objetivamente.

    Como dice Rafael, no confundas procesos con procedimientos, un diagrama de interacciones es para eso, mostrar intracciones de los procesos, no de los procedimientos, es como mostrar la red vial del sistema de transporte metro, ves todo el recorrido, de donde sale, con qué otra línea cruza, donde llega (interacciones), pero no se visualiza como se opera (procedimientos).

    Saludos

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