Foro: Auditoras de certificacin ISO 9001

No conformidad por no auditar el requisito 9.3 Revisin por la direccin

  • Maggie Ar
    • 11/10/19 21:56
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    Buenas tardes con todos, tengo una duda sobre cmo hacer el anlisis de las NC detectadas en la auditora externa.
    NC MAYOR:
    Se cuenta con el documento Objetivos de calidad (abril 2019- abril 2020), en el cual se describen los Objetivos de la Calidad; sin embargo, no se pudo evidenciar que todos los objetivos de la calidad definidos por la organizacin sean coherentes con la poltica de la calidad, medibles y objeto de seguimiento para el logro del objetivo para el periodo 2019
    - Objetivo 1: automatizar el trmite de emisin de constancias; meta: obtencin de constancia de manera gil; indicador: 1 da til
    - Objetivo 2: brindar acceso a la Gerencia General a la BD a travs de una aplicacin BIG DATA; meta: toma de decisiones con data online; indicador: no definido
    - Objetivo 3: redisear el organigrama y MOF; meta: implementar el organigrama y MOF; indicador: % de implementacin
    Se declara como mayor, por ser una no conformidad relacionada al cumplimiento de objetivo de calidad.
    Los actividades relacionadas con los objetivos 1 y 3 fueron implementados.

    NC MENOR:
    La agenda de auditora correspondiente a la ltima auditora interna, no presenta el requisito 9.3 Revisin por la direccin. En la lista de verificacin tampoco se pudo evidenciar la auditora al citado requisito.
    En la agenda de auditora interna del periodo 2018 tampoco se pudo evidenciar la planificacin, ni la realizacin de la auditora al requisito 9.3.
    Se considera menor por ser un incumplimiento parcial del requisito.

    Uno de los POR QU como parte del anlisis es que "En la auditora interna de 2018 se estaba migrando a la nueva versin ISO 9001:2015 y era necesario contar con los hallazgos para saber en qu situacin nos encontrbamos a fin de tomar decisiones y brindar acciones de mejora, las cuales seran analizadas en la Revisin por la Direccin y por esa razn fue programada en una fecha posterior a la auditora.
    En la auditora externa de Recertificacin bajo la norma ISO 9001:2015 julio 2018 revisaron el requisito 9.3 y se consider que fue auditado como parte del periodo julio 2018 - julio 2019.
    Nuevamente, como la Revisin por la Direccin se lleva a cabo anualmente, sta fue programada el 31 de julio de 2019, despus de la auditora interna la cual fue efectuada en las fechas (14 y 15 de julio).
    Como correcciones planteara programar una auditora parcial para considerar el requisito por error omitido, modificar el plan anual de auditoras, pero no me queda claro las acciones correctivas a considerar.

    Les agradezco anticipadamente su gentil ayuda.
  • Wilbert Arturo Vivas Torrez
    • 12/10/19 2:37
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    Hola, he movido tu tema al foro correcto.

    Puedes ser un poco ms clara en tu duda?

    Saludos.
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    Ing. Wilbert Arturo Vivas Torrez
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