Foro: Auditorías de certificación ISO 9001

No conformidad por no auditar el requisito 9.3 Revisión por la dirección

  • Maggie Ar
    • 11/10/19 21:56
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    • Reg.: 11/10/19
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    Buenas tardes con todos, tengo una duda sobre cómo hacer el análisis de las NC detectadas en la auditoría externa.
    NC MAYOR:
    Se cuenta con el documento Objetivos de calidad (abril 2019- abril 2020), en el cual se describen los Objetivos de la Calidad; sin embargo, no se pudo evidenciar que todos los objetivos de la calidad definidos por la organización sean coherentes con la política de la calidad, medibles y objeto de seguimiento para el logro del objetivo para el periodo 2019
    - Objetivo 1: automatizar el trámite de emisión de constancias; meta: obtención de constancia de manera ágil; indicador: 1 día útil
    - Objetivo 2: brindar acceso a la Gerencia General a la BD a través de una aplicación BIG DATA; meta: toma de decisiones con data online; indicador: no definido
    - Objetivo 3: rediseñar el organigrama y MOF; meta: implementar el organigrama y MOF; indicador: % de implementación
    Se declara como mayor, por ser una no conformidad relacionada al cumplimiento de objetivo de calidad.
    Los actividades relacionadas con los objetivos 1 y 3 fueron implementados.

    NC MENOR:
    La agenda de auditoría correspondiente a la última auditoría interna, no presenta el requisito 9.3 Revisión por la dirección. En la lista de verificación tampoco se pudo evidenciar la auditoría al citado requisito.
    En la agenda de auditoría interna del periodo 2018 tampoco se pudo evidenciar la planificación, ni la realización de la auditoría al requisito 9.3.
    Se considera menor por ser un incumplimiento parcial del requisito.

    Uno de los POR QUÉ como parte del análisis es que "En la auditoría interna de 2018 se estaba migrando a la nueva versión ISO 9001:2015 y era necesario contar con los hallazgos para saber en qué situación nos encontrábamos a fin de tomar decisiones y brindar acciones de mejora, las cuales serían analizadas en la Revisión por la Dirección y por esa razón fue programada en una fecha posterior a la auditoría.
    En la auditoría externa de Recertificación bajo la norma ISO 9001:2015 julio 2018 revisaron el requisito 9.3 y se consideró que fue auditado como parte del periodo julio 2018 - julio 2019.
    Nuevamente, como la Revisión por la Dirección se lleva a cabo anualmente, ésta fue programada el 31 de julio de 2019, después de la auditoría interna la cual fue efectuada en las fechas (14 y 15 de julio).
    Como correcciones plantearía programar una auditoría parcial para considerar el requisito por error omitido, modificar el plan anual de auditorías, pero no me queda claro las acciones correctivas a considerar.

    Les agradezco anticipadamente su gentil ayuda.
  • Wilbert Arturo Vivas Torrez
    • 12/10/19 2:37
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    Hola, he movido tu tema al foro correcto.

    ¿Puedes ser un poco más clara en tu duda?

    Saludos.
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    Ing. Wilbert Arturo Vivas Torrez
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