Foro: Consultoría y auditoría en ISO 9001 (profesionales)

NO CONFORMIDAD MENOR DERIVADA DE AUDITORIA EXTERNA DE CERTIFICACION

  • alfonso-ma
    • 3/10/17 23:51
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    Buen día

    Tengo unas dudas al respecto de una no conformidad menor derivada de la auditoria externa de certificación en ISO 9001:2008, la cual fue por que no se auditaron los procesos de revisión de la dirección y auditoria interna, ya que en el programa de auditorias internas nosotros como empresa consideramos suficiente con que se evaluara por parte de la auditoria externa, pero nos mencionaron ellos que era necesario que nosotros auditáramos todos los procesos por lo menos una vez al año.

    Revisando esto encontramos que la causa raíz fue por falta de capacitación en lo que respecta a cuestiones de auditoria interna por lo que omitimos estos procesos. Se puede poner como acción correctiva la capacitación al personal y realizar las auditorias a los procesos faltantes.

    quedo en espera de sus comentarios.
    Muchas gracias.
    Saludos!!!
  • Saru
    • 4/10/17 20:31
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    Sería valido como acción correctiva, recuerda que para el proximo periodo (año) se revisará su cumplimiento.

    lo que deberias hacer sería, agregar en tu procedimiento de auditorias internas que se deben revisar todos los procesos/áreas/requisitos. y en base a él debes realizar una capacitación.

    PD: debes guardar los registros de capacitación.
    Saludos.
  • alfonso-ma
    • 4/10/17 20:38
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    Buen día

    Ya realizamos esta acción pero nos comento el auditor que no era necesario mencionarlo en el procedimiento ya que la norma así lo exige, que todos los procesos sean auditables por lo menos una vez al año y no la rechazo. respecto a la capacitación tiene que ser por parte de una entidad externa o pudieramos tomar la capacitación de alguien internamente.

    Quedo en espera de sus comentarios.
    Muchas gracias.
    Saludos!!!
  • ana
    • 22/11/17 18:12
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    hola, comentar que la norma exige que los procedimientos sean revisados y analizados de forma interna.
    En lo de interna significa que no lo realiza la empresa certificadora, pero puede hacerlo alguien que sea de la empresa y que tenga la formación y experiencia necesaria para hacerlo, en perfiles de puesto tienes que poner los requisitos.
    Pero el problema surje que si es la persona que se encarga del SGC o de una parte no puede ser, ya que seria autoauditarse y no seria correcto.
    lo mejor seria contratar una empresa que realice dicho servicio y que lo haga a todo el sistema, asi te curas en salud.
  • Edgar Villena
    • 22/11/17 18:20
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    alfonso-ma escribió:
    Buen día

    Ya realizamos esta acción pero nos comento el auditor que no era necesario mencionarlo en el procedimiento ya que la norma así lo exige, que todos los procesos sean auditables por lo menos una vez al año y no la rechazo. respecto a la capacitación tiene que ser por parte de una entidad externa o pudieramos tomar la capacitación de alguien internamente.

    Quedo en espera de sus comentarios.
    Muchas gracias.
    Saludos!!!


    Hola alfonso-ma:

    Para el caso que planteas, desde mi punto de vista quedaría como sigue:

    Corrección: Realizar la auditoría interna a los procesos faltantes.

    Acción correctiva: Realizar la capacitación del personal encargado de realizar la programación de las auditorías internas, en interpretación de los requisitos de la norma ISO 9001:2015.

    Es importante previamente tener un buen análisis de causa raíz.

    Sugiero que la capacitación sea externa, en caso sea interna el instructor debería tener experiencia comprobada en implementación de SGC acorde ISO 9001:2015 o auditando la misma norma.

    Saludos cordiales

    Edgar
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    Edgar Villena, PMP®
    IRCA Quality Management Systems Auditor ISO 9001 (2008/2015)
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  • QSYSMX
    • 22/11/17 22:37
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    Pudiera haber otra causa, por ejemplo si alguien autorizó el programa de audits, porque lo autorizó si no estaban contemplados estos procesos?
  • Edgar Villena
    • 22/11/17 22:47
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    QSYSMX escribió:
    Pudiera haber otra causa, por ejemplo si alguien autorizó el programa de audits, porque lo autorizó si no estaban contemplados estos procesos?


    Desde mi punto de vista es correcto, si en tu empresa han establecido una revisión y aprobación del programa, entonces la causa pueda deberse a una interpretación deficiente del requisito 9.2 de la norma ISO 9001:2015 por parte de quien elabora el programa y también de quien lo revisa y aprueba.

    Saludos

    Edgar
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  • David Saavedra Zárate
    • 23/11/17 1:09
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    Realmente les fue bien porque esa debió ser una no conformidad mayor, están omitiendo dos procesos claves en la auditoría.

    Ahora lo que debes hacer es en primer término contratar un auditor externo que realice la auditoría interna, y ya con más calma consigues a un consultor que te prepare a tus candidatos a auditores internos. Este curso debe desarrollarles todo el proceso de planificación de auditorías y su ejecución, además, claro, del desarrollo profesional y ético de los auditores para que tengan la capacidad de llevar a cabo una auditoría interna exitosa.

    Saludos
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    Atentamente

    Ing. David Saavedra Zárate

    Consultor y Director

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  • QSYSMX
    • 23/11/17 1:29
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    Si por x razón de les pasó auditar, si ustedes internamente tienen la competencia pueden hacerlo, no necesariamente debes contratatar un externo.
    Saludos
  • Wilbert Arturo Vivas Torrez
    • 29/11/17 3:20
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    Hola, como lo menciona David, este hallazgo fácilmente se puede catalogar como no conformidad mayor pues ponte en riesgo la capacidad de la organización.

    Corrección, realizar la auditoría.

    Sigue el consejo y utiliza un externo, ese mismo puede fungir después como capacitador o utiliza un consultor.

    Saludos.
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    Ing. Wilbert Arturo Vivas Torrez
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    Importante capacitar a tus auditores internos y el responsable de programar auditorias que revise el cumplimiento de 9.2 de ISO 9001:2015 antiguo 8.22 en ISO 9001:2008 donde se debe determinar la conformidad del SGC de acuerdo con los requisitos de la norma ISO 9001. En español, auditar todos los numerales de la norma en el intervalo definido por la organización.

    Este es el punto clave, muchos se concentran en revisar el informe, cuantas NC reportaron los auditores pero no se revisa si se determino conformidad ( Si se auditaron todos los numerales).



    Saludos,
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