Foro: Versión ISO 9001 de 2015

Lista de verificación (Checklist) para auditorías ISO 9001:2015

  • Edgar Villena
    • 4/05/18 16:57
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    Buenos días a todos:

    Quisiera saber sus opiniones y experiencias con respecto al uso de listas de verificación para auditorías ISO 9001:2015. Les dejo algunas preguntas que se me ocurren al respecto:

    ¿Cómo elaboran estas listas, tienen una lista general o las segmentan por proceso?

    ¿Se basan en solo en los requisitos de la norma o incluyen también los requisitos de los proceso (citados en la documentación: planes, procedimientos, manuales, instructivos, etc.)?

    ¿Quién es responsable de elaborar y actualizar estas listas de verificación?

    ¿Las listas de verificación que usan están en papel o algún medio electrónico o software?

    Agradezco de antemano sus comentarios y respuestas.

    Saludos cordiales
    _________________
    Edgar Villena, PMP®
    IRCA Quality Management Systems Auditor ISO 9001 (2008/2015)
    PECB Certified ISO 9001 Lead Implementer
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  • Wilbert Arturo Vivas Torrez
    • 7/05/18 5:28
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    Edgar Villena escribió:
    Buenos días a todos:

    Quisiera saber sus opiniones y experiencias con respecto al uso de listas de verificación para auditorías ISO 9001:2015. Les dejo algunas preguntas que se me ocurren al respecto:

    ¿Cómo elaboran estas listas, tienen una lista general o las segmentan por proceso?

    - Normalmente son los puntos de la norma y el proceso auditado, recordemos que la norma tiene un enfoque a procesos y no a requisito, por lo que eso sería lo ideal.

    ¿Se basan en solo en los requisitos de la norma o incluyen también los requisitos de los proceso (citados en la documentación: planes, procedimientos, manuales, instructivos, etc.)?

    - Los documentos serían la evidencia del cumplimiento de a norma a través de los procesos

    ¿Quién es responsable de elaborar y actualizar estas listas de verificación?

    - Depende de cada organización, normalmente sería el auditor

    ¿Las listas de verificación que usan están en papel o algún medio electrónico o software?

    - Según el proceso y giro de la organización, en algunos casos es más práctico llevar la lista impresa.

    Agradezco de antemano sus comentarios y respuestas.

    Saludos cordiales


    Hola, te respondo en tu pregunta.

    Saludos.
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    Ing. Wilbert Arturo Vivas Torrez
    Veritas et Triumphus
    Director
    Integrante de
    - Padrón Nacional de Evaluadores de la entidad mexicana de acreditación, a.c.
    - ISO/TC 176/SC 3/WG 19 "Revision of ISO 10013"
    - ISO/PC 302 "Guidelines for auditing management systems"
    - ISO/CASCO/JWG 48 "Joint ISO/CASCO - ISO/PC 283 WG; ISO/IEC TS 17021-10 Competence requirements for auditing and certification of occupational health & safety MS"

    Cel. (+52) 782 185 3484
    Correo: veritas.et.triumphus@gmail.com

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    Lo importante no es tener la respuesta, sino hacer la pregunta correcta.
    Wilbert Vivas
  • Edgar Villena
    • 7/05/18 15:27
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    Wilbert Arturo Vivas Torrez escribió:

    Edgar Villena escribió:
    Buenos días a todos:

    Quisiera saber sus opiniones y experiencias con respecto al uso de listas de verificación para auditorías ISO 9001:2015. Les dejo algunas preguntas que se me ocurren al respecto:

    ¿Cómo elaboran estas listas, tienen una lista general o las segmentan por proceso?

    - Normalmente son los puntos de la norma y el proceso auditado, recordemos que la norma tiene un enfoque a procesos y no a requisito, por lo que eso sería lo ideal.

    ¿Se basan en solo en los requisitos de la norma o incluyen también los requisitos de los proceso (citados en la documentación: planes, procedimientos, manuales, instructivos, etc.)?

    - Los documentos serían la evidencia del cumplimiento de a norma a través de los procesos

    ¿Quién es responsable de elaborar y actualizar estas listas de verificación?

    - Depende de cada organización, normalmente sería el auditor

    ¿Las listas de verificación que usan están en papel o algún medio electrónico o software?

    - Según el proceso y giro de la organización, en algunos casos es más práctico llevar la lista impresa.

    Agradezco de antemano sus comentarios y respuestas.

    Saludos cordiales


    Hola, te respondo en tu pregunta.

    Saludos.


    Gracias por tus respuestas Wilbert.

    Saludos cordiales
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  • MiguelRR
    • 7/05/18 22:55
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    Buen día a todos y respondiendo las preguntas:

    ¿Cómo elaboran estas listas, tienen una lista general o las segmentan por proceso?
    para elaborar los listados me baso en los procesos y la normatividad aplicable, en mi caso no uso un listado general puesto que a mi criterio tienen limitaciones como por ejemplo, no reflejar adecuadamente prioridades o no demostrar alguna condición especial propia del proceso.


    ¿Se basan en solo en los requisitos de la norma o incluyen también los requisitos de los proceso (citados en la documentación: planes, procedimientos, manuales, instructivos, etc.)?
    los requisitos de la norma son los cimientos, pero puedo tomar algún requisito adicional del proceso o incluso puntos pendientes de auditorias previas.


    ¿Quién es responsable de elaborar y actualizar estas listas de verificación?
    esto se define en las responsabilidades que detallan el proceso de auditoria, puede ser solo el auditor, auditor líder (considerándolo como parte de un grupo auditor) o todo el grupo auditor.

    ¿Las listas de verificación que usan están en papel o algún medio electrónico o software?
    en papel hasta el momento, no he probado con un dispositivo electrónico.

    Saludos
  • Edgar Villena
    • 7/05/18 23:00
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    MiguelRR escribió:
    Buen día a todos y respondiendo las preguntas:

    ¿Cómo elaboran estas listas, tienen una lista general o las segmentan por proceso?
    para elaborar los listados me baso en los procesos y la normatividad aplicable, en mi caso no uso un listado general puesto que a mi criterio tienen limitaciones como por ejemplo, no reflejar adecuadamente prioridades o no demostrar alguna condición especial propia del proceso.


    ¿Se basan en solo en los requisitos de la norma o incluyen también los requisitos de los proceso (citados en la documentación: planes, procedimientos, manuales, instructivos, etc.)?
    los requisitos de la norma son los cimientos, pero puedo tomar algún requisito adicional del proceso o incluso puntos pendientes de auditorias previas.


    ¿Quién es responsable de elaborar y actualizar estas listas de verificación?
    esto se define en las responsabilidades que detallan el proceso de auditoria, puede ser solo el auditor, auditor líder (considerándolo como parte de un grupo auditor) o todo el grupo auditor.

    ¿Las listas de verificación que usan están en papel o algún medio electrónico o software?
    en papel hasta el momento, no he probado con un dispositivo electrónico.

    Saludos


    Gracias por tus respuestas MiguelRR.

    Saludos cordiales
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